Процедура лицензирования брокерской деятельности


Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг I.

процедура лицензирования брокерской деятельности

Общие положения 1. Настоящий Порядок регулирует отношения, возникающие между Федеральной службой по финансовым рынкам и юридическими лицами в связи с осуществлением лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Главное сегодня

Лицензия выдается на каждый вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. На осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности, клиринговой деятельности, деятельности по организации торговли выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг. На осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг в качестве фондовой биржи выдается лицензия фондовой биржи.

На осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг выдается лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра. Лицензиат вправе совмещать профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности как подлежащими лицензированию, так и не подлежащими лицензированию в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Допускается совмещение следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: 1. При первичном обращении за получением лицензии соискателю лицензии выдается лицензия со сроком действия 3 года. Лицензия без ограничения срока действия выдается только на тот вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, на осуществление которого у соискателя лицензии имеется лицензия сроком действия 3 года процедура лицензирования брокерской деятельности момент принятия решения лицензирующим органом о выдаче лицензии без ограничения срока действия.

Лицензия утрачивает юридическую силу в следующих случаях: 1. Лицензия со сроком действия 3 года утрачивает юридическую силу с момента принятия лицензирующим органом решения о выдаче соответствующей лицензии без ограничения срока действия. За рассмотрение лицензирующим органом заявления о выдаче лицензии, за выдачу предоставление лицензии, а также за переоформление бланка лицензии.

Соискатель лицензии на дату представления в Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг далее - лицензирующий орган документов для получения лицензии должен соответствовать лицензионным требованиям и условиям, установленным настоящим Порядком.

Документы, предоставляемые для получения лицензии 2. Для получения лицензии соискателем лицензии представляются в лицензирующий орган следующие документы: 2.

Существуют дополнительные требования к пакету документов для соискателей — акционерных обществ, а также для соискателей, совмещающих различные виды профессиональной деятельности. Последним необходимо представить в лицензирующий орган копию документа о мерах по снижению рисков совмещения различных видов профессиональной деятельности, разработанного в соответствии с требованиями уполномоченного органа. Это общий порядок подачи документов для соискателей лицензии. Однако в подп.

Указанный документ должен содержать отметку банка об исполнении соискателем лицензии обязанности по уплате указанной государственной пошлины; 2. В случае совмещения различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг соискатель лицензии представляет в лицензирующий орган копию Перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, включающего меры при совмещении различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, разработанного с учетом требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и утвержденного в установленном соискателем лицензии порядке; 2.

Для получения лицензии на форекс запретят брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами на рынке процедура лицензирования брокерской деятельности бумаг соискатель лицензии помимо документов, предусмотренных в пункте 2.

Для получения лицензии фондовой биржи помимо документов, предусмотренных в пунктах 2. Для получения лицензии на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг соискатель лицензии помимо документов, предусмотренных в пункте процедура лицензирования брокерской деятельности. Для получения лицензии на осуществление клиринговой процедура лицензирования брокерской деятельности на рынке ценных бумаг помимо документов, предусмотренных в пункте 2.

Для получения лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг на рынке ценных бумаг соискатель лицензии помимо документов, предусмотренных в пункте 2.

Соискатели лицензии, являющиеся кредитными организациями, представляют в лицензирующий орган все документы, за исключением документов, предусмотренных в пунктах 2. Дополнительно соискателями лицензии - кредитными организациями представляются в лицензирующий орган следующие документы, составленные в соответствии с требованиями указания Центрального банка Российской Федерации от Анкета, предусмотренная в пунктах процедура лицензирования брокерской деятельности.

Копии документов, предусмотренные в пунктах 2. Документы, предусмотренные в пунктах 2. Соискатель лицензии представляет в лицензирующий орган документы, указанные в пунктах 2. Лицензирующий орган согласовывает или выносит мотивированное решение об отказе в согласовании представленных в соответствии с пунктами 2. Второй экземпляр документов с отметкой лицензирующего органа о согласовании или уведомление с указанием оснований отказа в согласовании направляется соискателю лицензии в течение 5 рабочих дней со дня принятия соответствующего решения.

Процедура лицензирования брокерской деятельности орган рассматривает или возвращает представленные в соответствии с пунктами 2. Документы на выдачу лицензии должны быть представлены соискателем лицензии в лицензирующий орган не менее чем за 60 рабочих дней до дня окончания срока действия имеющейся лицензии при ее наличии.

С 1 марта профучастники рынка ценных бумаг будут получать лицензии по новым правилам

Лицензирующий орган рассматривает представленные соискателем документы в срок не превышающий 30 рабочих дней со дня их представления в лицензирующий орган. В документах, представляемых в лицензирующий орган и содержащих более 1 листа, все листы должны быть пронумерованы, прошиты и заверены руководителем и оттиском печати соискателя лицензии.

При обращении соискателя лицензии за получением одновременно нескольких видов лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг заявление, указанное в пункте 2. Порядка, подается на каждый вид деятельности отдельно, иные документы, указанные в настоящем разделе, представляются соискателем лицензии в одном экземпляре, если иное не предусмотрено настоящим Порядком.

Нормативно-правовое обеспечение процедуры лицензирования образовательной деятельности

Решение об отказе в выдаче лицензии либо непринятие решения о выдаче лицензии лицензирующим органом могут быть обжалованы соискателем лицензии в установленном процедура лицензирования брокерской деятельности Российской Федерации порядке. Лицензионные требования и условия 3. Лицензионными требованиями и условиями являются: 3.

Порядок лицензирования брокерской деятельности

Требование настоящего пункта не распространяется на кредитные организации. Помимо соблюдения лицензионных требований и условий, предусмотренных в пункте 3. Этот работник должен отвечать квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной стоунвул трейдинг компани по рынку ценных бумаг; 3.

При осуществлении депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг не должны занимать должности, связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в иных юридических лицах, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, или являться специалистами, в обязанности которых входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами, следующие лица: 3. Лицензиат, осуществляющий депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, вправе выполнять функции расчетного депозитария на рынке ценных бумаг, то есть осуществлять расчеты по ценным бумагам по результатам клиринга и проведение всех операций по счетам депо участников рынка ценных бумаг, при исполнении сделок, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг, имеющих соответствующую лицензию далее - расчетный депозитарий.

Изменения и поправки

Для осуществления лицензиатом функций расчетного депозитария необходимо наличие согласованных лицензирующим органом условий осуществления депозитарной деятельности. Помимо лицензионных требований и условий, предусмотренных в пункте 3. Процедура рассмотрения, выдачи и отказа в выдаче лицензий 4. Лицензирующий орган рассматривает документы и принимает решение о выдаче процедура лицензирования брокерской деятельности или об отказе в выдаче лицензии в срок, не превышающий 30 рабочих дней со дня их получения лицензирующим органом.

Лицензирующий орган возвращает соискателю лицензии документы, представленные для выдачи лицензии, без рассмотрения в течение 10 рабочих дней со дня их получения лицензирующим органом в следующих случаях: 4. Лицензирующий орган вправе осуществлять проверки достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для выдачи лицензии.

В течение срока рассмотрения документов, представленных для выдачи лицензии на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг в том числе лицензии фондовой биржилицензирующий орган вправе осуществлять проверку программно-технического обеспечения, предназначенного для организации и проведения торгов, в том числе по месту предполагаемого проведения торгов, на предмет соответствия его требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, и документами, представленными соискателем лицензии в лицензирующий орган.

Основаниями для отказа в выдаче лицензии являются: 4. Не позднее 3 рабочих дней со дня принятия решения о выдаче лицензии или об отказе в выдаче лицензии лицензирующий орган раскрывает информацию об указанном решении на сайте Федеральной службы по финансовым рынкам в сети Интернет.

растения против зомби как быстро заработать деньги дивергенция трейдинг

Датой выдачи лицензии на осуществление видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг является дата принятия решения лицензирующим органом. Лицензирующий орган письменно уведомляет соискателя лицензии о принятии решения о выдаче лицензии или об отказе в выдаче лицензии в течение 5 рабочих дней после дня принятия такого решения.

процедура лицензирования брокерской деятельности

Выдача лицензиату бланков лицензий осуществляется лицензирующим органом или соответствующим территориальным органом лицензирующего органа согласно административному регламенту, утвержденному лицензирующим органом. Лицензии выдаются лицензиатам при предъявлении ими платежного поручения квитанции установленной формы в случае наличной формы уплатыкоторым подтверждается факт уплаты соискателем лицензии государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за предоставление лицензии.

Указанный документ должен содержать отметку банка об исполнении соискателем лицензии обязанности по уплате указанной государственной пошлины. Имеющиеся у лицензиата лицензии на соответствующие виды профессиональной деятельности при получении новых лицензий сдаются лицензиатом в лицензирующий орган или в территориальный орган лицензирующего органа для погашения. Переоформление бланков лицензий 5.

Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг. Брокерская лицензия

В случае преобразования лицензиата, изменения его наименования или места нахождения лицензиат для переоформления бланка лицензии процедура лицензирования брокерской деятельности в процедура лицензирования брокерской деятельности, не превышающий 30 рабочих дней с даты регистрации всех изменений в установленном законодательством Российской Федерации порядке подать в лицензирующий орган следующие документы: 5. Указанный документ должен содержать отметку банка об исполнении соискателем лицензии обязанности по уплате указанной государственной пошлины; 5.

Взамен утраченного или испорченного бланка лицензии по заявлению лицензиата выдается дубликат. При этом в популярный форекс процедура лицензирования брокерской деятельности представляются следующие документы: 5.

Решение о переоформлении бланка лицензии, а также о выдаче дубликата лицензии принимается лицензирующим органом в течение 10 рабочих дней с даты получения лицензирующим органом заявления о переоформлении или о выдаче дубликата лицензии с приложением документов, указанных в пунктах 5. В течение 3 рабочих дней с даты принятия решения о переоформлении бланка лицензии, либо решения о выдаче дубликата действующей лицензии, лицензирующий орган раскрывает информацию об указанном решении на сайте Федеральной службы по финансовым рынкам в сети Интернет.

Приостановление действия лицензии и аннулирование лицензии 6. Приостановление действия лицензии осуществляется лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Приостановление действия лицензии осуществляется по решению лицензирующего органа на срок до 6 месяцев. Приостановление действия лицензии влечет запрет на осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных брокер фильм смотреть онлайн до принятия лицензирующим органом решения о возобновлении действия лицензии.

Уведомление о решении лицензирующего органа о приостановлении действия лицензии должно быть направлено лицензиату в письменной форме в течение 3 рабочих дней с даты его принятия с указанием оснований приостановления действия лицензии.

Если нарушения, допущенные лицензиатом, могут быть устранены, лицензирующий орган направляет лицензиату одновременно с уведомлением о решении о приостановлении действия лицензии предписание об устранении выявленных нарушений. Если нарушения, допущенные процедура лицензирования брокерской деятельности, не могут быть устранены, лицензирующий орган направляет лицензиату одновременно с уведомлением о решении о приостановлении действия лицензии предписание о принятии мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем.

Лицензиат, действие лицензии которого приостановлено, обязан совершить следующие действия: 6.

Брокерская лицензия. Лицензирование брокерской деятельности

Решение лицензирующего органа о приостановлении действия лицензии может быть обжаловано лицензиатом в порядке, установленном процедура лицензирования брокерской деятельности Российской Федерации. В случае устранения лицензиатом нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии, в установленный для этого срок лицензиат обязан представить в лицензирующий орган документы, подтверждающие устранение нарушения, в срок, установленный в предписании, но не позднее чем за 15 рабочих дней до дня окончания срока приостановления действия лицензии.

В случае принятия лицензиатом мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем, в установленный для этого срок лицензиат обязан представить в лицензирующий орган документы, подтверждающие принятие указанных мер, в срок, установленный в предписании, но не позднее чем за 15 рабочих дней до дня окончания срока приостановления действия лицензии.

Лицензирующий орган в течение 15 рабочих дней с даты окончания проведения контрольной проверки или получения отчета об устранении нарушения либо о принятии мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем, рассматривает вопрос и принимает решение о возобновлении действия лицензии.

Уведомление о решении лицензирующего органа о возобновлении действия лицензии должно быть направлено лицензиату в письменной форме в течение 3 рабочих дней с даты его принятия. Лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в следующих случаях: 6. Аннулирование лицензии по инициативе лицензиата осуществляется на основании представленного им заявления по форме согласно приложению N 6 к настоящему Порядку, бланка лицензии и документов, подтверждающих выполнение следующих условий: 6.

Уведомление о решении лицензирующего органа об аннулировании лицензии должно быть направлено лицензиату в течение 3 рабочих дней с даты его принятия процедура лицензирования брокерской деятельности указанием оснований аннулирования лицензии. Лицензиат, лицензия которого аннулирована, обязан совершить следующие действия: 6.

процедура лицензирования брокерской деятельности подскажите эфективное обучение форексу

В случае аннулирования лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг лицензиат не позднее 30 рабочих дней после получения уведомления о принятом лицензирующим органом решении об аннулировании лицензии обязан совершить следующие действия: 6. Ведение реестра лицензий 7.

Лицензия на брокерскую деятельность

Лицензирующий орган формирует и ведет реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий. В реестре лицензий указываются: 7. Информация, содержащаяся в реестре лицензий, является открытой для всеобщего ознакомления на сайте Федеральной службы по финансовым рынкам в сети Интернет.

Информация, содержащаяся в реестре лицензий, также предоставляется соответствующим территориальным органом лицензирующего органа в виде выписки из реестра лицензий.